AML zastoupení při kontrole FAÚ

Oznámení o zahájení kontroly podle zákona o AML přijde datovou schránkou a spustí okamžitý časový tlak. Finanční analytický úřad (FAÚ) v témže oznámení zpravidla požaduje rozsáhlou dokumentaci – systém vnitřních zásad, hodnocení rizik, seznam prověřovaných obchodů, evidenci zaměstnanců, seznam rizikových klientů. 

Reakce „teď dáme dokumentaci do pořádku“ funguje jen omezeně. FAÚ porovnává to, co předložíte, s tím, co zjistí při kontrole na místě – a nesrovnalosti jsou výrazně přitěžující okolností.

• Okamžité posouzení stavu – jakmile obdržíte oznámení o kontrole, analyzujeme plnění vašich AML povinností a identifikujeme mezery dříve, než je najde FAÚ
• Přípravu dokumentace pro FAÚ – v rozsahu, který úřad požaduje, strukturovaně a v zákonné lhůtě
• Zastoupení při jednání na místě – komunikace s kontrolním týmem FAÚ, uplatnění procesních práv
• Odvolání proti rozhodnutí o pokutě – pokud FAÚ vydá rozhodnutí, posoudíme důvody pro odvolání a v odůvodněných případech řízení vedeme do konce
• AML audit před kontrolou – hloubková analýza vašich procesů a dokumentace ještě před příchodem FAÚ; chráněno advokátní mlčenlivostí; odhalíme slabá místa a pomůžeme je napravit dříve, než přijde kontrola
• Výhoda digitální auditní stopy – pokud při identifikaci klientů používáte náš AML modul, přinesete si kompletní dokumentaci každého případu okamžitě k předložení

Máme rozsáhlé zkušenosti s nastavováním compliance procesů napříč sektory – od GDPR a ESG reportingu po sektorové regulace ve finančním a energetickém sektoru. 

Víme, jak compliance nastavit tak, aby ji zaměstnanci skutečně používali, a jak vypadá pohled kontrolního orgánu na to, zda dokumentace odpovídá realitě. V rámci Legal Tech divize Frank Bold provozujeme vlastní digitální AML modul pro online identifikaci klientů, automatické kontroly v registrech a centrální správu případů s auditní stopou. Stavíme na technologickém řešení, které vyvíjíme v joint venture s Legal Systems a které využívají stovky firem.

• Jsme součást expertní skupiny Frank Bold – mezinárodní tým takřka stovky odborníků z práva, ESG, energetiky a public affairs.
• Pobočky v Praze, Brně, Ostravě, Bruselu a Krakově.
• Jediná advokátní kancelář certifikovaná v ČR jako B Corporation.
• Od roku 2020 opakovaně oceňována v žebříčku Právnická firma roku.
• Jednáme otevřeně a přímo – bez zbytečné terminologie, jen kroky, které vedou k řešení.

Přišlo vám oznámení o zahájení kontroly FAÚ?

Kontaktujte nás – čas hraje roli. Jsme připravení převzít zastoupení bez prodlení.

Obraťte se na nás

Více o naší službě AML compliance